保代C类名单 哪些券商挨罚最多?

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保代C类名单,哪些券商挨罚最多?

来源:券业点评

在刚刚过去的周末,行家的桌面,出现了由中证协公布的首份保荐代表人分类名单。

首批名单列示5,901名保代

据协会公布,首批保代分类的名单分为ABC三类。

A类名单为综合执业信息,来自百家券商的5,901名保代“榜上有名”。

协会统计数据显示,这一群体整体呈现出高学历、专业化的特征。其中79.38%的保代具有硕士以上学历,75.74%的报道从业经历在5年以上,25.61%的保代已发行保荐项目在3个以上,仅有1.90%的保代有不良诚信信息。

B类名单为机构验证类,目前暂时没有数据信息。

协会表示,本类名单为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求,经由所在机构验证其专业能力的保代名单,将公示其专业能力水平验证材料情况、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息。

C类名单则是处罚处分类,公示最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

值得一提的是,A类名单中共有112名从业人员有处罚记录,但处罚原因包括违反监管规定。违反自律规则。违反公司制度等,因而和C类名单并不等同。

近三年99名保代受监管处罚

大概是人性使然,C类名单吸引了较多的注意力。虽然这还远远称不上“黑名单”,但名列其中的99名保代,不知心下是什么滋味。

行家独家梳理了C类名单99名保代的信息,从中得到了一些有趣的结论。

头部投行违规数量较多

从券商来看,国泰君安最多,共有8名保代在执业期间受罚;海通证券和广发证券各有7名,中信证券、招商证券和申万宏源承销保荐各有6名。以上券商同时也是投行的“顶流”,从业人员数量均在百名以上,中信证券更是高达353名。

然而,从C类人员占现有保代的比例来看,中小券商似乎更容易因执业不规范而受到监管处罚。

东海证券共有4名C类,其保代总数为31名,占比达12.90%;德邦证券有2名,占比为11.76%;新时代证券、瑞信方正和中航证券各有1名,占比分别为9.09%、6.67%和5.88%。大型券商中,广发证券、长江保荐和申万宏源承销保荐,C类保代占比分别为4.17%、4.12%和4.00%。中金公司表现较好,仅有1名C类,在268名保代中仅占0.37%;民生证券、东方投行、国信证券、兴业证券和东兴证券,占比均不到1%。

“老司机翻车”较为常见

行家对比了C类保代与保代整体在学历、从业经历和项目数量的差异。

数据显示,C类保代中博士学历占3.03%,硕士学历占75.76%,本科学历占21.21%。硕士及以上学历合计为78.79%,略低于整体水平。

保代从业经历在五年以上的占76.77%,略高于行业整体75.74%;从业三到五年的占16.16%;从业不到三年的比例为7.07%。

保荐项目在3个以上的占46.46%,远超行业整体25.61%;保荐1-3个项目占38.37%,另有16.16%的C类保代未显示保荐项目。

首发项目受罚比例最高

在103项处罚中,来自证监会的处罚共有63起;上交所处罚25起,深交所处罚3起;另有少量处罚来自上海、广东、浙江、厦门、山东、山西和河南等地证监局。

从公开的32起受罚项目来看,共有23起为首发上市,5起为非公开发行,可转债和配股各有2起。

行家同时发现,近年来监管函中涉及到的保代,协会的违规记录并未提到相关项目。

受罚保代超过两成跳槽

此前行家曾有发现,在某家券商获得保代资格后不久,选择“跳槽”的情况不在少数。

但对于C类名单中的保代们,监管处罚可能是“跳槽”的重要原因。

对比受罚的项目所在机构和目前任职机构,行家发现,共有21名保代在受到监管处罚后更换了执业机构,这一比例达21.21%。考虑到协会仅披露了近三年的受罚情况,真实比例可能更高。

从“跳槽”去向来看,中信证券和中泰证券各“接收”了3名保代,五矿证券、华泰联合和平安证券各“接收”2名。与普遍印象不同的是,从“高”到“低”的“跳槽”并不普遍,头部券商之间的流动更为长江,从中小券商转向大型券商的例子也不少见。

此外,因监管处罚离开证券行业的情况存在,只是比例较小。

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