资本市场基础性制度建设提速 助力高质量发展

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原标题:资本市场基础性制度建设提速 助力高质量发展

● 中国证券报记者 昝秀丽

国务院金融稳定发展委员会日前召开的第五十次会议强调,要坚持“建制度、不干预、零容忍”,继续加强资本市场基础制度建设,更好保护投资者利益,促进资本市场平稳健康发展。要坚定不移深化改革、扩大开放,加强国际合作,推动经济高质量发展。

接受中国证券报记者采访的专家指出,应以注册制改革为抓手,持续加强资本市场基础性制度建设,带动上市、发行、交易、持续监管等一系列基础性制度改革。同时,应推进维权机制创新,更好保护投资者利益。此外,应加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系,不断提升我国资本市场的吸引力和国际竞争力,推动构建高水平开放型经济新体制。

持续提升资本市场治理能力

会议强调,要坚持“建制度、不干预、零容忍”,继续加强资本市场基础制度建设。

专家指出,监管部门始终坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针,保持住了监管定力,继续深化资本市场改革,提高了监管透明度和可预期性,不断改善市场生态,激发市场活力。下一步,应加快构建更加成熟更加定型的基础制度体系,持续提升资本市场治理能力。

“今年以来,以注册制改革为牵引,退市新规、深交所主板中小板合并等一系列关键制度陆续出台落地,制度的适应性、包容性明显提升,优化了市场运行基础。”南开大学金融发展研究院院长田利辉指出,进一步加强资本市场基础制度建设,监管部门应进一步强化中介把关责任,加快完善相关办法、规定,督促其提升履职尽责能力;推动完善行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的监管执法体系;加大对金融从业者的行为监管,防止违规开展业务、利益输送,甚至坐庄操纵等扰乱市场的行为发生。

平安证券首席策略分析师魏伟表示,加强资本市场基础制度建设,应进一步健全转板机制,发挥好多层次资本市场的功能。当前,我国多层次资本市场体系已经形成,科创板和创业板注册制改革取得突破性进展,深市主板和中小板也已合并,各个板块之间的功能定位日渐清晰,新三板转板机制完成,转板制度的执行力度将加大,试点四板“转板”新三板机制可期。

推进维权机制创新

会议强调,要更好保护投资者利益,促进资本市场平稳健康发展。

专家指出,近年来,加强投资者保护等方面的基本制度规范不断完善。下一步,各市场主体应发挥合力,进一步完善救济赔偿机制,推进维权机制创新,通过代表人诉讼等手段加大对中小投资者的保护力度。

“投资者保护制度是退市制度能够顺畅运行的核心,合理的投资者保护制度能够平衡各方利益诉求,减小退市阻力。当前我国的制度设计越来越重视投资者保护,修订后的证券法设专章制定投资者保护制度,并且创设了具有中国特色的证券集体诉讼制度。如何更好发挥特别代表人诉讼功能需要在实践中不断积累经验。”魏伟指出。

华东政法大学经济法学院副院长伍坚表示,特别代表人诉讼在解决“多人小额”纠纷中具有独特价值,应该更多地推广适用。近期,中证中小投资者服务中心针对ST康美造假案,正式公开接受投资者委托,准备提起A股市场首例特别代表人诉讼。因*ST康得造假而有权获赔的投资者,应当充分运用法律武器,理性维权。

“保护投资者利益需要从监管部门、市场主体组织和投资者自身三方面共同发力。”田利辉指出,在解决康得新和康美药业问题上,监管部门加大了事中事后监管力度,坚决落实“零容忍”,建议既要更好保护投资者权益,也要加强事先预防。一方面,信息披露务必真实、准确、完整,避免误导投资者;另一方面,监管部门要大力推动市场主体责任的落实,倒逼中介机构切实履行“看门人”职责。(下转A02版)

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